創新案例 | 加強黨建引領 推動證券行業履行社會責任

中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》設立的全國性行業自律組織。在中國證監會監督指導下，履行證券法賦予職責，是證券行業治理體系的重要組成部分。協會黨委堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹新時代黨的建設總要求，始終堅持黨建引領高質量發展，組織和引導證券行業履行社會責任，深入推進行業文化建設。

主要做法

（一）落實“五個抓好”，推動黨建和業務深度融合

一是抓實政治建設，堅決做到“兩個維護”。把貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央、證監會黨委決策部署作為做到“兩個維護”的“起跑線”，自覺對標，主動看齊。突出抓好支持注冊制改革、行業文化建設、加強宏觀研究3件重要批辦大事。落實疫情防控部署，積極動議發起行業倡議，動員行業捐贈資金及緊缺物資5.3億元。

二是抓牢思想建設，強化創新理論武裝。發揮黨委政治核心作用，及時跟進學習習近平新時代中國特色社會主義思想，學習黨中央最新決策部署和文件精神。深入開展黨史學習教育，推動落實為群眾辦實事20項任務，確保黨史學習教育走深走實。組織“兩優一先”評選表彰，發揮先進示范作用。按季度召開首席經濟學家會議，組織行業圍繞服務金融供給側結構性改革等重點課題開展研究。

三是抓好組織建設，鍛造堅強有力的基層黨支部。抓實“三會一課”，嚴肅組織生活，推動支部標準化規范化建設，發揮基層黨支部戰斗堡壘作用。創新黨建活動形式，開展主題黨日、政治生日、聯合黨建、組織生活會等形式多樣的黨建活動。堅持好干部標準，選拔優秀年輕干部，以正確用人導向激發干部干事創業。每季度舉辦“致知講堂”，打造協會特色學習平臺。

四是抓緊作風建設，力戒形式主義官僚主義。開展作風問題專項整治，教育引導干部員工增強公權力意識、服務意識、慎微意識、專業意識、落實意識，推動形成求真務實、擔當作為、主動服務、善作善為的良好風氣。以研究報告、調研報告等形式向證監會、財政部等政府部門反映行業訴求40余項，獲得積極回復和推動。

五是抓嚴紀律建設，正風肅紀營造良好政治生態。制定全面從嚴治黨主體責任清單，建立黨委專題會議機制，定期研究全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗工作，構建黨委和紀委同向發力、協作互動的工作格局，推動主體責任和監督責任一貫到底。開展廉潔從業調查研究，研究做好證券行業廉潔從業自律管理工作。

（二）宣揚“五個一”，脫貧攻堅接續鄉村振興再出發

協會黨委深入貫徹落實黨中央、國務院關于脫貧攻堅的決策部署，認真落實證監會黨委扶貧工作任務要求，引導證券公司履行社會責任，積極投身脫貧攻堅和社會減貧工作，先后向行業發出“一司一縣”“一縣一企”結對幫扶倡議。2020年，組織開展扶貧“五個一”活動，即通過一份扶貧成果成績單、一個扶貧實踐案例集、一部精準扶貧紀錄片、一份縣域經濟研究報告、一位脫貧攻堅典型人物，對證券公司幫扶成效進行評估總結，講好證券行業扶貧故事。2021年5月，協會再次向全體會員發出《鞏固拓展結對幫扶成果 擔當推進鄉村振興新使命倡議書》，號召證券行業在服務脫貧攻堅國家戰略中所取得成績的基礎上，乘勢而上，擔當推進鄉村振興新使命。持續鞏固結對幫扶成果，接續推進鄉村振興新發展。踐行綠色金融服務綠色經濟發展，助力實現碳達峰碳中和目標，促進綠色發展與鄉村振興良性循環。

（三）深入推進行業文化建設，持續改善行業發展生態

一是加強文化建設組織領導。成立證券行業文化建設委員會，發揮專業委員會“共建、共治、共享”平臺作用，積極參與文化建設自律規則制定工作，組織開展研究和交流，加強文化建設宣傳引導，推動行業文化建設工作。

二是加強行業文化建設研究。充分發揮重點課題研究、內刊《中國證券》等的研究平臺作用，同時通過主流財經媒體、協會網站、微信公眾號進行廣泛宣傳，營造良好的行業文化建設氛圍。截至8月底，累計有60余家證券公司或高管接受采訪，發表宣傳報道、理論研究成果120篇；116家證券公司報送了《文化建設配套制度和改進計劃》，并定期更新文化建設工作推進落實情況在協會網站公示。協會連續多年組織開展企業文化建設優秀調研成果征集活動，共有93篇調研成果獲獎，協會也連續7年被評為優秀組織獎單位。

三是健全完善自律規則體系。制定發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》《證券從業人員職業道德準則》《證券行業文化建設十要素》等自律規則，引導證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合，與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業能力建設有機結合。

四是研究建立獎優懲劣工作機制。為充分發揮正向引導激勵作用，協會積極推動將文化建設納入證券公司分類評價。2021年6月，協會啟動了首次證券行業文化建設實踐評估，對前期行業文化建設情況進行綜合性評價。經評估，將排名前10%（12家）的公司確定為A類，前11%-30%（22家）的公司確定為B類，A、B類的公司在證券公司分類評價中有相應加分。

五是持續加強職業誠信教育，提升從業人員職業道德水平。在2020年證券從業人員勝任能力考試大綱和教材中增設職業道德專門章節，相關內容考試權重已提高到20%。在從業人員持續培訓方面，行業文化和職業道德相關課程已達到當年新開發遠程培訓學時的25%以上，通過線上線下同步推進，進一步強化行業文化與職業道德培訓工作的實效性。

成效啟示

一是黨建業務有效融合。協會黨委堅持融入業務抓黨建、抓好黨建促業務，以高質量黨建引領和促進各項工作高質量發展。2020年以來，在動員行業抗擊疫情、學習宣傳貫徹新證券法、推動行業文化建設、助力打贏脫貧攻堅戰、落實全面深化資本市場改革任務等方面取得積極成效。協會先后榮獲“全國金融系統思想政治工作標兵單位”和“全國金融系統文化建設標兵單位”稱號。今年6月，協會第一黨支部榮獲全國先進基層黨組織稱號。

二是脫貧攻堅戰果顯著。102家證券公司結對幫扶的307個國家級貧困縣全部實現脫貧摘帽；幫助18家貧困地區企業上市融資超過126億元；支持貧困地區通過債券、產業基金等方式融資2500多億元；設立公益基金和產業基金超100個，規模200多億元；幫助銷售貧困地區農產品4.53億元；幫助貧困學生7.65萬人次、貧困家庭6.35萬戶。今年2月，協會榮獲全國脫貧攻堅先進集體稱號。

三是文化建設初見成效。各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導等方面均取得一定進展。證券公司圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業核心價值觀，結合自身特點和發展戰略，進一步提煉出代表各自公司文化的價值觀、風險觀和發展觀，建立健全了文化建設配套制度體系。整體來看，行業文化建設實踐呈現良好勢頭。

【本文獲評新時代全國金融系統黨建百優案例】

來源：《機關黨建研究》2021年第10期

( 編輯：謝淳子   送簽：謝淳子   簽發：梁穎 )